中国证监会行政处罚决定书(罗向阳、罗杨颖)

        

        

        
        

        〔2016〕86号

        聚会的:罗向阳,男,生于1976年2月,省掉新时间有价证券利害相干有限公司行政经理助手。,通信工具处:广东省深圳福田区。

        罗杨影,男,生于1979年6月,罗翔洋的弟弟,省掉新时间有价证券有限责任公司许昌打趣话小道贩卖部(原许继小道贩卖部)营销总监,通信工具处:河南许昌威都区。

        战场《民有价证券法》的相干规则,我要和罗翔洋谈谈。、罗杨影内情买卖行动进行了备案考查、触球,按照行政处分的规则向聚会的定期刊物行政处分犯罪行为。、说辞、聚会的依法欣赏的根底和正确。该党颁发了每一宣言。、答辩视域。应该是罗翔洋、罗杨影的销路,我将进行听证会。,听取相干各当事人的提及和能防范。。此案眼前在考查中。、审讯完毕。

        经使受惩罚,罗向阳、罗杨影在以下守法犯罪行为:

        一、罗向阳、罗杨影资产往还形势

        从2012到2015,罗翔洋承担了由他担任的事情。、辅导员费万元改换罗杨影实践把持的“孟某娟”、“李某锋”、“汪某英”等库存记述。罗杨影改换涉案记述用来补进青岛东边铁塔利害相干利害相干有限公司(以下省略东边铁塔)、河南河旋风利害相干利害相干有限公司(以下省略河旋风)产权证券的资产次要来源于罗向阳。

        二、罗向阳、罗杨影于2013年内情买卖“东边铁塔”

        (1)内情教训的诞生和表明折术。

        2013年5、六月经过,罗向阳向东边铁塔任命了青岛海仁通用汽车奇纳公司(以下省略青岛海仁)收买描述体主体。

        2013年10月,东边铁塔动手谋划收买青岛海仁股权,并付托罗向阳与股权使好卖方中信广场工业界工人投资额基金明智地运用利害相干有限公司(以下省略中信广场基金)协商价钱,罗翔洋担任East经过的通信工具价钱、做媒买卖、其次的并购列队行进。

        2013年11月4日,东边铁塔董事会书桌何某军收到中信广场基金发来的《海仁债务股权让协议书(未定稿)》。

        2013年12月14日,东边铁塔排放了《就收买青岛海仁通用汽车奇纳公司股权的公报》。供传阅的说,东边铁塔拟以自有资产43610万元,收买青岛海仁并间接得来的有产者青岛库存利害相干利害相干有限公司11000万股股权。

        2014年1月30日,东边铁塔向罗向阳付给350万元辅导员费。

        东边铁塔收买青岛海仁属于《有价证券法》特别感应十七、瞬间节二)公司作出大投资额和次要投资额的确定,战场第第七十5美元钞票人组成的橄榄球队条和第1款的规则。罗翔洋是内情教训内情人士。,内情教训的诞生不晚于2013年11月4日,2013年12月14日印痕。

        内情教训表明前,罗向阳曾将互插和约快递给罗杨影,付托罗杨影有助于应付互插和约盖印布置好的东西。罗向阳在许昌时间与双亲及弟弟罗杨影、嫂嫂孟牟娟苟合。

        (二)罗翔洋、罗杨影买卖“东边铁塔”的形势

        罗向阳、罗杨影在东边铁塔收买青岛海仁投资额的内情教训表明前,用王牟颖的实践把持、“杨某玲”、曹牟涛有价证券记述一同买东边塔164,124股,全损126,元。

        罗向阳、罗杨影的买卖行动显著的非常。2013年11月27日至12月13日,王牟颖记述损耗声明渤海渡运、正邦技术、钟红利害相干、美团,买东塔,东塔是王牟颖记述时间不料买的产权证券。。从12月2日到16, 2013期,“杨某玲”记述仅买东塔、“中润资源”2支产权证券,2013年12月2日,杨牟玲记述转为99万元。,买东塔63,675股,2013年12月9日,账目损害声明掌握运转资源2,000股,买东塔500股。2013年12月5日至2013年12月13日,曹牟涛记述只买卖2只产权证券。,声明“博盈投资额”并买东塔。

        三、罗向阳、罗杨影于2014年内情买卖“河旋风”

        (1)内情教训的诞生和表明折术。

        2014年2月初,罗翔洋与河飓风行政经理、杜鸿宏书桌长谈私人中队融资。

        2014年2月19日,罗翔洋,新时间有价证券投资额库存副总统、杜牟红,Dong mi,从2月24日到25, 2014日,罗翔洋和乔牟胜,河旋风主席、刘行政经理使发誓正确有理、杜牟红,Dong mi等在郑州、在许昌等地闭会,非国有成绩翻阅。

        从3月3日到22, 2014日,新时间有价证券描述体主体任务组即席之作开端任务。,新时间有价证券担任投资额库存事情,副总统,该描述体主体担任徐牟俊有价证券的新时间。,工程收缩物罗翔洋。描述体主体任务组启动后,罗翔洋常常去河飓风。,懂描述体主体贷款费率并担任沟通。

        2014年3月10日,河飓风作用筹集1亿元。。

        2014年3月25日,河因非从一边至另一边发行挂上市公报。

        2014年3月29日,河飓风颁布发表非公共开发阴谋,换句话说,不超过十个一组使具有特性投资额者,非从一边至另一边发行A股。,募集资产量不超过民币1亿元。,超硬塞满外表上的投资额的工业界工人化描述体主体。

        综上,河飓风公报的非从一边至另一边发行成绩,由 ... 组成《有价证券法》特别感应十七、瞬间节二)项“公司的大投资额行动”,同时,它也属于第七十5美元钞票人组成的橄榄球队个瞬间项(2)。,属于内情教训。罗翔洋是内情教训内情人士。。内情教训敏感期为2014年2月19日至3月29日。

        (二)罗翔洋、罗杨影买卖“河旋风”的形势 

        从3月17日到21, 2014日,罗向阳、罗杨影用实践把持的“汪某英”记述补进“河旋风”2万股,买买卖要点128,元,21到2014年4月22日,声明1万股,销售量63,元;2014年4月24日,买20,100股;2014年6月12日,声明5,100股,销售量32,元;2014年6月13日,股息占1,元;2014年6月16日,声明15,000股(5股),000股买卖量31,元,5,000股买卖量31,元,5,000股买卖量31,元)。内面的教训敏感期,补进产权证券后,总损害为。

        罗向阳、罗杨影的买卖行动显著的非常。从3月17日到21, 2014日,王牟颖买进3股,到站的,买2万股河飓风,买卖要点一万元,钟红利害相干万股,买卖要点一万元,太地工业界,买卖要点一万元,买河旋风基金占比。补进“河旋风”的资产来源于折声明“诺安500”、万安科学与技术、“哈尔斯”。

        四、罗向阳、罗杨影于2015年内情买卖“河旋风”

        (1)内情教训的诞生、让和表明折术

        从2014年10月底到十一月初,罗翔洋伴随河飓风。、杜有宏、王牟昌到常州、上海等地考查了北京的旧称富智金刚线描述体主体、上海显然智能体系利害相干有限公司(以下省略:。

        2014年11月27日,经过罗翔洋接触到,新时间有价证券投资额库存,伴随一位英明的代表,河飓风的乔牟胜、Liu Mou使发誓正确有理、杜有宏协调重组明匠智能布置好的东西。

        2015年2月9日,过某、陈到河旋风和乔胜、Liu Mou使发誓正确有理、杜有宏满足,讨价、执行承兑及其他的事项。

        2015年2月13日,陈和河旋风,同河旋风Liu Mou使发誓正确有理和杜有宏进一步地讨论业绩承兑阴谋。

        2014年12月至2015年4月罗向阳在美国时间,罗翔洋和我一向控制频繁的要求和短信连结。,与Ming Ming smart描述体主体沟通。

        2015年3月27日,大事项挂河旋风公报,本人正一块地处置关涉公司的大成绩。,自3月27日以后,该公司产权证券已停牌。。

        2015年4月2日,挂河大资产重组公报,3月27日停牌所关涉的事项由 ... 组成大财务状况表。。

        2015年5月21日,河旋风大资产重组公报,发行利害相干买资产募集方言,听说股票上市的公司企图发行产权证券。,买显然知识产权100%,同时,拟经过发行利害相干筹集资产筹集利害相干。。

        2015年5月21日河飓风公报的非从一边至另一边发行成绩,由 ... 组成《有价证券法》特别感应十七、瞬间节二)项规则的“公司的大投资额行动”,同时也属于《有价证券法》第七十5美元钞票人组成的橄榄球队条瞬间款第(二)项规则的“公司增加股份的一块地”,内情教训的诞生不晚于2014年11月27日,2015年5月21日印痕。

        罗翔洋是内情教训内情人士。,并屡次供传阅的另一位内情知晓内幕的人士就TH的停顿形势。2014年12月至2015年4月,罗翔洋在美国仿真,一向控制与罗杨影的打电话触摸。

        (二)罗向阳、罗杨影买卖“河旋风”产权证券

        2015年1月19日至2月26日,罗向阳、罗杨影应用实践把持的“曹某涛”记述补进105,890河旋风,买卖量934,元,声明6,000股,买卖量54,元;2015年5月21日,河飓风回复后,该记述将声明掌握河旋风。,销售量1,326,351元,实践复发446,元。

        罗向阳、罗杨影买卖行动显著的非常。2014年3月24日至2015年1月18日,曹牟涛记述缺席被买卖10个月。;2015年1月19日至2月25日,该账目已转变到河旋风。,资产来源还包孕互插记述损害,声明其他的产权证券。。2015年1月19日至3月26日,曹牟涛记述买卖2股河旋风和李,到站的,网购河旋风99,890股、要点879,元,补进“纺织品城”13,200股,要点120,元;补进河旋风资产占声像同步补进掌握产权证券要点的缩放比例是。

        在是你这么说的嘛!三个一组买卖中,“汪某英”、“杨某玲”、“曹某涛”三个有价证券记述的资产次要来源于罗向阳。罗杨影实践买卖是你这么说的嘛!三个有价证券记述进行买卖。罗向阳、罗杨影相干密切,控制着接触到。三个一组涉案买卖与内情教训的诞生、开展均高等适合,买卖显著的非常。

        前述事项犯罪行为,有互插有价证券记述材料、有价证券记述买卖清流、库存记述材料、营业登记材料、通信及短信记载、电子装备保全证词教训、月动差明细及发票、互插股票上市的公司公报及储备物质材料、新时间有价证券储备物质互插材料、聚会的储备物质互插材料、形势阐明连同互插作为正式工作人员的查问笔录等证词使发誓,足以坚信。

        我会以为,罗向阳、罗杨影的是你这么说的嘛!行动,违背了《有价证券法》第七十三个的条和第七十六条第一款的规则,由 ... 组成《有价证券法》瞬间百零二条所述内情买卖行动。

        罗向阳、罗杨影及其代理人养育如次答辩视域:首先,涉案有价证券记述资产非罗向阳储备物质,该有价证券记述处分、进项权亦不属于罗向阳。其二,聚会的缺席经过内情买卖利市的发 h 音,三个一组内情买卖均不一致专业人士的投资额逻辑。其三,涉案的有价证券记述由孟某娟一人单独买卖,聚会的罗向阳、罗杨影均未插脚产权证券买卖。其四,《行政处分事前给予书》坚信的内情教训发射航线犯罪行为不清。其五,聚会的相配考查,姿态诚实,对社会为害极细的行动人给予需求禁入及三倍的没收物显然讨价过高,应予从轻或加重处分。

        我会以为,首先,罗翔洋承认党的防卫物材料。、罗杨影资产高等使混乱。战场罗杨影以及其他人笔录切中要害提及,并思索罗杨影与罗向阳的支出性能差别,可以看出,资产次要来源于罗翔洋。。两亲自的可以释放运用混合基金。,故,罗翔洋的投资额进项、罗杨影同志般的两人协同欣赏。其二,这三个买卖都与内情I的诞生相干。、高等协调开展,在三个买卖中有损害声明其他的产权证券。,集合有价证券记述基金买产权证券插脚判例,或许是对崭新的资产的袭击。。其三,罗杨影之妻孟某娟作证自己人涉案买卖由其直率方针决策进行,但它不克不及解说三个一组买卖和内面的人的诞生。、高等协调开展的犯罪行为,且三个一组买卖的下单装备与下单地址表明罗杨影。其四,罗翔洋的中队经纪使忧虑,互插内情教训的懂。罗向阳、罗杨影为同志般的相干,两亲自的不住在完全一样城市。,但这两个基金是混合的。,当罗翔洋回到许昌时,他和他的双亲和他的指南住在一同。,频繁的打电话。、与投邮和其他的表格控制触摸。,相干密切。综上,聚会的的是你这么说的嘛!辩解视域不克不及有理解说。,我不见得收到的。。

        战场党的守法行动的犯罪行为、技能、图表与社会为害,战场有价证券法的瞬间百零二条规则,我来确定。,对三项内情买卖使忧虑的处分如次:

        一、就罗翔洋、罗杨影2013年内情买卖“东边铁塔”的行动给予60万元细。

        二、就罗翔洋、罗杨影2014年内情买卖“河旋风”的行动给予60万元细。

        三、缺席阳光照射、罗杨影2015年内情买卖“河旋风”的守法所得446,元,用1,340,元细。

        前述事项忖量,缺席阳光照射、罗杨影守法所得446,元,并就罗翔洋、罗杨影给予2,540,元细。

        单方应自收到确定之日起15不日,向奇纳证监会(库存)汇发没收物:中信广场库存总公司 总公司,账号:7111010189800000162,由库存直线改换金库。,付给餐具柜的硬拷贝应附在单方的姓名上。。聚会的回绝收到处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60不日向奇纳有价证券监督明智地运用委员推荐行政复核,也可在收到本处分确定书之日起6个月内直线向有技能的民法院提起行政请愿。重新审议法学期,是你这么说的嘛!确定不应中止。。

        奇纳证监会      

        2016年7月12日

 

发表评论