鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告-基金公告

        

        

        
        

         基金明智地运用的:鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司

        基金托管人:奇纳河工商业堆积厉害相干厉害相干限定的公司

        送出日期:2013年8月27日

        1大要诀
 要紧线索
基金导演董事会、董事誓言不在虚伪的传达记载。、给不义行动的劝告性申报或得意地未顾及,和其使满意的确凿性。、精确和完成的性承当人称代名词和倒数相干法度职责。。三分之二鉴于的孤独董事签字并同意,并由主席公映的新影片。。
基金、工商业奇纳河堆积厉害相干厉害相干限定的公司基金理事,于2013年8月22日证明了本传闻射中靶子财务瞄准、净值体现、开腰槽分派状态、财务奖学金获得者传闻、投入结成传闻等,缺乏不义行动的记载来确保复审的使满意挑剔R。、给不义行动的劝告性申报或得意地未顾及。
基金导演接纳老实言而有信。、殷勤的职责根底的与明智地运用与敷用药,但它不克不及誓言粉底到达。。
基金的过来业绩未必代表其未婚妻业绩。。投入是有风险的,投入者应仔细的看见基金阐明书和基金更新的信息状态。。
半年度传闻摘要摘自半倒转术。,投入者期望认识更多细部。,你必然要看见半年度传闻的主题。。
本传闻不复核财务传达。。
传闻期为2013年1月1日至2013年6月30日。。 

         
2基金简介
基金基本状态
该基金高气压彭华美质明智地运用股(LoF)。
基金主加密160611
事务加密160611
基金运作办法 上市盟约型敞开式(LOF)
基金和约减少日期:2007年4月25日
基金导演鹏华基金明智地运用公司
基金收件人奇纳河工商业堆积厉害相干厉害相干限定的公司
传闻航空站,基金的总一份为4。,854,464,份
基金和约原稿关工夫不紧抱。
深圳安全买通税上市
上市日期:2007—07—18
注:基金在停止传达出版引起如引用语,可以约分为Penghua管理。。
基金规格
投入旨在:以优质资产投入优质公平字幕上市的公司,追求基金一份构思人的长久的兴趣、波动本钱增长。
投入谋略(1)公平字幕投入谋略:本基金采取"从天而降"的资产设定和"自下而上"的选股谋略相结合的迅速的的投入明智地运用谋略。整个的资产和同行设定次要按照宏观理财、策略一带与不动产权开展的两样阶段、公平字幕投入定标与同行设定的决议,个股接守,次要投入于喻为应验时的优质公平字幕上市的公司。,同时,朕也必然要关怀that的复数公平字幕上市的公司WHI。,采取多种买价办法,多视角剖析,放量选择最罪状的公司停止投入。。
(2)用以筹措借入资本的公司债投入谋略:在用以筹措借入资本的公司债中采取继续期把持的迅速的的投入谋略。,风险报偿粹婚配、易变的根底的用于决议所一些分派比率。。论通票的选择。,该基金多重的运用利钱率过早地提出。、进项半面估值、信誉评级剖析、易变的评价等办法来评价个券的投入花费。
(3)认股权证投入谋略:基金将权证数数一种辅佐投入器。,其投入根底的关切基金资产增长。,关切增强基金风险把持。
业绩喻为普通的 沪深300物价、人口等的指数进项率×75%+中证多重的债物价、人口等的指数进项率×25%
风险和进项的特点属于股权基金。,其过早地提出风险和报偿高于货币基金。、用以筹措借入资本的公司债基金、混合型基金,安全投入基金风险较大、丰产投入转换。
基金明智地运用的和基金托管人
基金明智地运用的
鹏华基金明智地运用公司奇纳河工商业堆积厉害相干厉害相干限定的公司定义
传达出版主持人 姓名 张戈 赵会军
联系以电话传送 0755-82825720 010-66105799
信箱 zhangge@phfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务性的以电话传送  4006788999 95588
电报传真 0755-82021126 010-66105798
2.4传达出版模特儿
明智地运用者的互联网网络网站公映的新影片基金的半ANNU
基金半年度传闻备置座位 深圳福田区福华三路168号深圳国际商会激励43层鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司
北京市西城区回复街55号工业界海报
3大财务瞄准与基金净治理
次要奖学金获得者录音和财务瞄准
总结单位:人民币元
3. 某一历史时期的录音和瞄准 传闻期(2013年1月1日 -2013年6月30日 )
现期变卖收益58,461,
现期开腰槽185,466,
额外的平均程度基金一份现在开腰槽
现期基金一份净生长速度
.2 航空站录音和瞄准 传闻航空站(2013年6月30日 )
基金一份的开腰槽可以在航空站分派。
终极所有权净价值4,205,518,
航空站所有权净价值
注:(1) 现期已变卖进项指基金现期利钱收益、投入进项、停止收益(不含公允花费转换进项)扣除的量倒数相干费后的剩余的,现期开腰槽为现期已变卖进项加法现期公允花费转换进项。
(2) 所述基金业绩瞄准前妻或前夫构思人订阅费或买通基金的各项费(拿 ... 来说,敞开式基金满意费、基金替换费等。,现实收益程度较低的免费后列出的数字。。
(3)表射中靶子术语航空站指的是RE的足够维持整天。,6月30日,当天如果为买通日或买通日。。
基金净体现
三。基金一份净值生长速度及其与普通的的喻为
阶段 一份净值生长速度① 一份净值生长速度基准偏差② 业绩喻为普通的进项率③ 业绩喻为普通的进项率基准偏差④ ①-③ ②-④
过来本人月 -8.46% 1.61% -11.93% 1.41% 3.47% 0.20%
过来学期 -4.84% 1.29% -8.68% 1.09% 3.84% 0.20%
过来六岁月 1.32% -9.02% 3% 11% 0.19%
过来某年级的学生 4% 5% -7.02% 1.03% 11.36% 0.12%
过来三年 0.71% 1.26% -7.23% 1.03% 4% 0.23%
自基金和约减少起迄今 -4.90% 1.60% -24.98% 1.49% 20.08% 0.11%
注:基金业绩喻为普通的=沪深300物价、人口等的指数进项率×75%+中证多重的债物价、人口等的指数进项率×25%
3. 自基金和约减少以后基金一份累计净值生长速度转换及其与声画同步业绩喻为普通的进项率转换的喻为
注:1、基金和约于2007年4月25日减少。。
2、仓库栈完毕工夫,基金投入定标已获得常客定标。。

        4明智地运用传闻
基金导演和基金导演
4。基金导演及其明智地运用基金的亲身参加
鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司确立或使安全于1998年12月22日。,经纪广袤包罗筹资、基金使接收、资产明智地运用和奇纳河安全买通税容许的停止事情。表示方式传闻航空站,国信安全厉害相干厉害相干限定的公司公司隐名、意大利乌里盛本钱资产明智地运用厉害相干公司(Eurizon Capital SGR .)、深圳贝荣鑫投入开展厉害相干限定的公司,公司的自然是中外合资公司。。公司原始注册本钱为8,000元人民币,后于2001 年9 月应验添补厉害相干扩股,添补到15,000元人民币。表示方式传闻航空站,该公司明智地运用2只封闭式基金。、37只敞开式基金和7只社会保险结成,近15年来,投入明智地运用基金,在基金投入、风险把持等领地预备资产偿付的本息了很多亲身参加。。
2基金导演(或基金导演组)和基金导演辅助的
基金导演姓名(辅助的)以该基金的名。
供职日期 离任日期
谢菲尔德粉底导演Xie Ke 2009年10月13日- 11,国籍奇纳河,资格的理财规定硕士,11年安全同行任务亲身参加。国固安全厉害相干厉害相干限定的公司投入谋略剖析、招商基金明智地运用厉害相干限定的公司投入谋略剖析师及国投瑞银基金明智地运用厉害相干限定的公司专户投入导演。Xie Ke于2009年5月加法鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司。,忙于科研和投入任务,2009年10月起迄今路肩鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)基金导演。Xie Ke医疗设备具有基金资历。。该基金导演在传闻期内缺乏转换。。
注:1。意味着日期和着手日期是指日期。;作为新确立或使安全的基金导演。,供职日期为基金和约减少日。
2。安全职工顶住倒数相干常客的意思。
明智地运用者顶住基金顶住状态的国务的
传闻期内,基金导演枯燥的顶住安全法规、奇纳河证监会和国务院顾虑常客,老实言而有信。、节俭经纪职责根底的,在枯燥的把持风险的依,为基金构思人追求最大兴趣。传闻期内,基金顺应采取军事行动,不违背基金和约,伤害基金字幕。。
传闻期内公平的使欣喜若狂量明智地运用者特别长途客运汽车性的
4。公平的买通惯例的履行
传闻期内,基金明智地运用的枯燥的制止公平的买通惯例。,确保两样的投入结成正被议论、买通、公平的分派等环节。。
4。非常买通行动的特别表现
传闻期内,基金缺乏无论哪个非法移民买通和非常买通。传闻期内基金明智地运用的明智地运用的尽量的投入结成参加的买通所野外竞相投标同日反向买通成交较少的的单边买通量超越该安全当天量的5%的买通次数为2次,次要出现是物价、人口等的指数股的买通不战役。。
导演对投入谋略与治理的解说
4。传闻投入基金的投入谋略与运作剖析
2013年中期,2地区国际理财矫正级别不动。,1地区GDP下下方的,投入继续变得迟钝。工业界生产和需求低迷的继续,公司投入扩张的热忱不强。,粗制滥造投入仍然疲软的,控制策略的继续势力,实际情形投入稳步下滑,根底设备和服务性的的投入扣留波动。。挤水功用下的外贸录音,大幅回落。2地区易变的紧缩。外币缩减、公有经济存款增幅高于过早的、增强管束间的需求接管,山楂属植物是本人转折点。,管束间的利钱率大幅追溯。跟随美国理财的矫正,美国数字化宽松策略无望升温。
上半年,上海多重的物价、人口等的指数大幅下跌,自2013以后创下新低。。基金缩小了公平字幕职位。。改良药物、动力设备、食物和饮料、煤物质的化学组成工业等同行的设定定标,放下堆积。、汽车、家用电器及停止同行的设定。
4。基金在传闻期内的体现
传闻期内,所有权净价值生长速度为,上海多重的物价、人口等的指数在同一的时间下跌。,深圳公平字幕物价、人口等的指数下跌,沪深300物价、人口等的指数下跌。
宏观理财明智地运用者、安全需求与不动产权趋向预期
2013后半时预期,失业防护装置伴音下,仍会继续促进理财的建筑学调整。宏观经济控制过早地提出下,易变的改革限定的。,宏观理财过早地提出对立疲弱。,朕珍视会用尽的。、新兴不动产权、服务性的业的投入时机。后半时,朕将迅速的回复,精选个股,旺盛的开展的工业界及其龙头公司。
基金导演对T某一历史时期的基金估值顺序的阐明
1使担忧人和作为正式工作人员的当中的职责分工、专业性能表现及倒数相干任务亲身参加
日常欣赏议事程序
基金的估值由粉底计构思。,粉底计对公司所明智地运用的基金以基金为奖学金获得者核算话题,孤独账确立或使安全、孤独核算,在对齐中誓言两样基金当中的注册、账设置、资产转移、会计科目和记载的孤独性。根底奖学金获得者孤独于公司奖学金获得者。粉底计采取特意的财务奖学金获得者软件体系;以分期付款方式收执每日买通录音和字幕录音,基金估值。粉底计采取基金明智地运用公司的双重孤独核算、倒数证明办法,资产日常核算、基金估值由托管堆积证明。;每日欣赏效果只得在托管人垄断证明。。粉底计有整个时间粉底计岗位。,同样本人粉底计审察岗位。,主持粉底计的日常复核。,确保所有权净价值的核算是适当地的。。
具有奖学金获得者资历和基金执业资历的粉底计,他在粉底计和估值接守有使富裕的知和亲身参加。,熟识和了解基金评价常客、策略与办法。
1.2特别事情评价步骤
按照奇纳河证监会公报[2008]38号《运用着的进一步军旗安全投入基金估值事情的长途客运汽车联想》的倒数相干常客,本公司确立或使安全停牌公平字幕等缺乏牌价的投入转换估值归类,围攻是基金导演。、同行议论员、监察诊察部、银行家的职业策划、注册结算部倒数相干作为正式工作人员的。
2位基金导演参加或决议估值的广袤。
基金导演不参加或决议基金日常估值。
基金导演参加临时的平静公平字幕估值的议论,宣布倒数相干联想和提议,与V部件协同评价欣赏根底的和策略。
3参加方当中缺乏得意地兴趣冲突。。
4朕公司眼前还缺乏订约无论哪个买价服务性的。。
论基金导演在传闻某一历史时期的的开腰槽分派
1本传闻的结束,基金可分派开腰槽648,945,元,终极基金一份净值一份,不分歧开腰槽分派使适应,现期基金不见得分派开腰槽。。
.2本基金传闻期内未停止开腰槽分派。
5收件人传闻
基金托管人顶住接管常客的国务的
传闻期内,该基金的收件人在鹏华高Q的托管议事程序中。,枯燥的顶住安全投入基金的顾虑常客,缺乏伤害基金一份构思人兴趣的行动。,完成的顶住基金托管人的工作。。
收件人该当顶住本条例,防守婚约基金的投入。、净值计算、开腰槽分派等解说。
传闻期内,鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)的明智地运用的--鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司在鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)的投入运作、基金资产净值、基金一份申购满意价钱的计算、基金费及停止事项,缺乏伤害基金一份构思人兴趣的行动。,尽量的要紧接守的采取军事行动都是枯燥的依W停止的。。传闻期内,鹏华美质明智地运用厉害相干投入基金(LoF)缺乏到达。
 托管人对本半年度传闻中财务传达等使满意的真实、精确完成的的评论
本托管人依法对鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司编制和出版的鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)2013年半年度传闻中财务瞄准、净值体现、开腰槽分派状态、财务奖学金获得者传闻、投入结成传闻等停止了暂缓治理的,鉴于是真的。、精确与完成的性。

        6年度半年度财务传闻(不审计)
 财务规定表
奖学金获得者话题:鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)
传闻关日期:2013年6月30日
单位:人民币元
航空站资产
去岁2013年6月30日底
2012年12月31日
资 产:
堆积存款992,095,795.95 452,650,935.93
结算保留某物6,179,829.61 4,411,553.51
誓言金存款2,545,477.06 2,713,896.82
买通性银行家的职业资产3,218,834,723 3,967,911,457.68
里面:公平字幕投入3,200,825,387.23 3,967,911,457.68
基金投入 - -
用以筹措借入资本的公司债投入18,009,330 -
资产安全投入
衍生银行家的职业资产 - -
采选囤积银行家的职业资产
应收贷款安全
应收贷款利钱198,609.07 121,542
应收贷款股息1,810,229.05 -
应收贷款申购款 217,501 39,522.50
递延所得税资产 - -
停止资产 - -
总资产4,221,882,170.58 4,427,848,916
责任和地主字幕在本学航空站
去岁2013年6月30日底
2012年12月31日
负 债:
短期专款 - -
买通性银行家的职业责任
衍生银行家的职业责任
销路和回购银行家的职业资产
安全清算结算——155,980,
周旋满意1,598,104.09 2,386,811.00
偿还给明智地运用员5,390,412.08 5,044,196.51
周旋栈租898,402.00 840,699.39
周旋使接收服务性的费
周旋买通费7,428,949 3,585,438.85
应交税务费 - -
周旋利钱 - -
周旋开腰槽 - -
递延所得税责任 - -
停止责任1,047,319 1,174,436.02
责任等同16,363,175 169,011,862
尽量的者字幕:
特写基金4,854,464, 5,116,895,
未分派开腰槽- 648,945, -858,058,401
地主字幕等同4,205,518, 4,258,837,051.04
责任等同和尽量的者字幕4,221,882,170.58 4,427,848,916
传闻关日期2013年6月30日,基金一份净数,基金总公平4,854,464,份。
 开腰槽表
奖学金获得者话题:鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)
现在传闻期: 2013年1月1日 至2013年6月30日 
单位:人民币元
项 目 脚注号 现期
2013年1月1日至2013年6月30日比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
一、收益 243,557,663.82 256,571,084.01
1。利钱收益2,195,635 1,551,918
里面:存款利钱收益2,030,761 1,485,005
用以筹措借入资本的公司债利钱收益24,605 35,006
资产安全化的利钱进项
回购和销路银行家的职业资产140,263.69 31,97
停止利钱收益
2。投入收益(全身虚弱)-114,327,232.90 -183,964,890.94
里面:公平字幕投入报偿率76,777,350.94 -214,270,061.30
基金投入进项
用以筹措借入资本的公司债投入进项- 2,548,
资产帮助安全投入进项
衍生制作收益
股息进项率37,549,881.96 27,756,762.74
三。公允花费转换收益(全身虚弱列在-)127,005,330.28 438,443,371.62
4。外币收益(除-除外)
5。停止收益(全身虚弱)-29,469 540,685.55
减:二、本钱58,091,109.70 56,654,570.41
1。导演酬劳。8。三十三,455,900 33,493,803.54
2。栈租8。五,575,983.63 5,582,300.62
三。使接收服务性的费
4。买通本钱18,820,959 17,337,389
5。利钱偿还
里面:销路回购银行家的职业资产报答
6。停止费238,269.58 241,083.86
三、总开腰槽(总输掉列在--)中185,466, 199,916,513.60
减:所得税务费 - -
四、净开腰槽(净全身虚弱)在--中拇指定为185,466, 199,916,513.60
尽量的者字幕的6.3个转换(净基金花费)
奖学金获得者话题:鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)
现在传闻期:2013年1月1日 至2013年6月30日
单位:人民币元
提出罪状 现期
2013年1月1日至2013年6月30日
未偿还资产的总开腰槽
一、5年首的尽量的者字幕(所有权净价值),116,895, -858,058,401 4,258,837,051.04
二、基金净经纪战役净数转换(现利)- 185,466, 185,466,
三、现期基金一份买通发作的所有权净价值转换数
(净值由--)缩减- 262,431,357.01 23,646,748 -238,784,609.83
里面:1。基金订阅费23,649, -2,281,304.02 21,367,893
2。基金满意- 286,080, 25,928,051.20 -260,152,506
四、现期向基金一份构思人分派开腰槽发作的所有权净价值转换(净值缩减以"-"号填列) - - -
五、终极尽量的者字幕(资产净值)4,854,464, -648,945, 4,205,518,
提出罪状年度比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
未偿还资产的总开腰槽
一、5年首的尽量的者字幕(所有权净价值),798,893,542.66 -1,189,236,241 4,609,657,295
二、基金净经纪战役净数转换(现利)- 199,916,513.60 199,916,513.60
三、现期基金一份买通发作的所有权净价值转换数
(净值由--)缩减- 550,354,040 94,705,744 -455,648,302.96
里面:1。基金订阅费18,573,440.21 -3,465,473.32 15,107,966.89
2。基金满意- 568,927,481 98,171,216.56 -470,756,269.85
四、现期向基金一份构思人分派开腰槽发作的所有权净价值转换(净值缩减以"-"号填列) - - -
五、终极尽量的者字幕(资产净值)5,248,539,496 -894,613,991.27 4,353,925,509
传闻的脚注是决算表的组成分开。。
本决算表由后面的作为正式工作人员的签字:
______邓召明______          ______毕国强______          ____刘慧红____
基金明智地运用的主持人          掌管奖学金获得者任务主持人          奖学金获得者机构主持人
方式正文
6.基金基本状态
按照原普润安全投入基金("普润基金")基金一份构思人大会评议经过的《运用着的普润安全投入基金替换基金运作办法顾虑事项的意向》和原普华安全投入基金("普华基金")基金一份构思人大会评议经过的《运用着的普华安全投入基金替换基金运作办法顾虑事项的意向》,并经奇纳河安全监督明智地运用使服役(以下约分"奇纳河证监会")证监基金字[2007]100号《运用着的赞成普润安全投入基金基金一份构思人大会的批》、证监基金字[2007]101号《运用着的赞成普华安全投入基金基金一份构思人大会的批》及上海安全买通税上证债字[2007]25 号《运用着的停止普润安全投入基金上市的决议》、深圳安全买通税深证复[2007]22号《运用着的同意普华安全投入基金停止上市并构象转移为上市敞开式基金的批》的同意,基金普润及基金普华于2007年4月25日停止上市。原《普润安全投入基金基金和约》及原《普华安全投入基金基金和约》于停止上市日起减少,鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LoF)。原普润安全投入基金及原普华安全投入基金于2007年5月15日并入鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金,资产按照。原基金普润及原基金普华在5月14日基金一份替换普通的日经审计的所有权净价值有别于为1,295,520,元和1,204,163,元,原基金普润及原基金普华已将所变卖的整个进项在5月14日替换普通的日替换成基金一份。基金普润替换定标为1:,基金对奇纳河的替换率为1。。2007年5月8日至2007年5月9日资产集合需价,集合采选资产前妻或前夫利钱在9。,382,669, 元,相当于9,382,669,基金一份,集合采选中采选资产发作的利钱,571,元,相当于1,571,基金一份,替换后的剩余的资产包罗在基金资产中。,经安永华明奖学金获得者师事务所厉害相干限定的公司安永华明(2007)验字第60468989_H01号验资传闻塌下使有法度效力,已向奇纳河证监会立案。。Penghua管理基金运作模特儿:上市盟约型敞开式基金,存续原稿关工夫不定。鹏华管理基金的基金导演是鹏华基金明智地运用公司。,基金托管人是奇纳河工商业堆积厉害相干厉害相干限定的公司,基金注册机构是奇纳河安全注册结算机构。。
经深圳安全买通税(以下约分"深市")深证上[2007]第109号文复核同意,基金2,512,802,基金一份于2007年7月18日在深市挂牌买通。不买通的基金一份托管在需求越过。,基金一份构思人可经过本基金托付代劳满意或经过跨体系转托管事情将其转太难了市会场后停止上市买通。 
按照《中华人民共和国安全投入基金法》和《鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)基金和约》的顾虑常客,基金的投入仅限于具有良好银行家的职业功用的银行家的职业器。。次要包罗依法上市的境内上市公平字幕。、用以筹措借入资本的公司债、容许的短期银行家的职业器和停止银行家的职业器。该基金的业绩为普通的。:沪深300物价、人口等的指数进项率75% CSI多重的债物价、人口等的指数进项率25%。
6。编制奖学金获得者报表的按照
基金的决算表依公有经济部于2006年2月15日公布的《公司奖学金获得者原则-基本原则》和38项详细奖学金获得者原则、公司奖学金获得者原则后续敷用药原则、《公司奖学金获得者原则》及停止顾虑常客解读、奇纳河证监会公报[2010]5号《安全投入基金传达出版XBRL模板第3号<年度传闻和半年度传闻>》、奇纳河安全业协会于2007年5月15日公布的《安全投入粉底计核算事情显示》、《鹏华优质管理公平字幕型安全投入基金(LOF)基金和约》和奇纳河证监会容许的基金同行惯常地进行采取军事行动的顾虑常客编制。
6。顶住公司奖学金获得者原则及停止倒数相干常客
基金2013年上半年决算表适合公司奖学金获得者原则的索取,真实、完成的地使知晓了基金2013年6月30日的财务规定和2013年上半年的经纪效果和所有权净价值转换状态等顾虑传达。
6. 现在传闻期所采取的奖学金获得者策略、奖学金获得者估算与最新年度传闻分歧。
现在传闻期所采取的奖学金获得者策略、奖学金获得者估算与最新年度传闻分歧。。
6。错误校正阐明
现在传闻期本基金缺乏发作得意地奖学金获得者出错修正。
6。税
据公有经济部、资格税务总局财税[2002]128号《运用着的敞开式安全投入基金顾虑赋税收入成绩的警告》、财税[2004]78号《运用着的安全投入基金赋税收入策略的警告》、财税[2005]102号《运用着的股息特别红利人称代名词所得税顾虑策略的警告》、财税[2005]107号《运用着的股息特别红利顾虑人称代名词所得税策略的添补警告》、财税[2008]1号《运用着的公司所得税多少优惠策略的警告》、财税[2012]85号《运用着的履行公平字幕上市的公司股息特别红利对照化人称代名词所得税策略顾虑成绩的警告》及停止倒数相干税务法规和惯常地进行采取军事行动,次要税目列举如下。: 
(1)发行资产筹集挑剔周转税的广袤,不周转税。 
(2)基金买通公平字幕、用以筹措借入资本的公司债的加边于临时的免征周转税。。 
(3)基金流行的公司用以筹措借入资本的公司债利钱收益。,由发行用以筹措借入资本的公司债的公司在向基金派发利钱历史时期扣代缴20%的人称代名词所得税,不征收公司所得税。。2013年1月1日先前,基金收买股息、特别红利收益,公平字幕上市的公司向基金偿还的股息、当股息缩减时,在人称代名词应纳税的所得额中包罗50%。,按照现行税法常客即20%代扣代缴人称代名词所得税,不征收公司所得税。。2013年1月1日以后,公平字幕上市的公司收买的公平字幕上市的公司公平字幕,构思工夫少于1个月(含1个月),股息收益完成的克制在应税所得中。;持股原稿关工夫在1个月鉴于至1年(含1年)的,临时的缩减应纳税的所得额至50%;持股原稿关工夫超越1年。,临时的缩减应纳税的所得额至25%。 
(4)基金销路公平字幕以偿还公平字幕买通标志。,采选公平字幕不见得对公平字幕买通征收标志。
6。相干相干
6..1 现在传闻期在把持相干或停止得意地厉害相干的相干方发作转换的状态
现在传闻期在把持相干或停止得意地厉害相干的相干方缺乏发作转换。
6..2 现在传闻期与基金发作相干买通的各相干方
相干方定义与基金的相干
鹏华基金明智地运用公司基金导演、基金使接收机构
奇纳河工商业堆积厉害相干厉害相干限定的公司(工商业堆积)基金托管人、基金托付代劳
国信安全基金导演郭(厉害相干厉害相干限定的公司)、基金托付代劳
注:后面的倒数相干买通按总佣钱计算。 
.8 现在传闻期及上年度比得上的某一历史时期的的相干方买通
经过相干方买通单位停止买通
8。公平字幕买通
总结单位:人民币元
现期相干方定义
2013年1月1日至2013年6月30日比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
买通总结是现在公平字幕。
总买通量定标 买通总结是现在公平字幕。
总买通量定标
国信安全2,230,172,537 18.41% 1,689,318,496.82 15%
2用以筹措借入资本的公司债买通
本基金传闻期内及上年度比得上的某一历史时期的未经过相干方买通单元发作用以筹措借入资本的公司债买通。
3用以筹措借入资本的公司债回采选卖
本基金传闻期内及上年度比得上的某一历史时期的未经过相干方买通单元发作用以筹措借入资本的公司债回采选卖。
4权证买通
本基金传闻期内及上年度比得上的某一历史时期的未经过相干方买通单元发作权证买通。
5、应偿还相干方佣钱。
总结单位:人民币元
现期相干方定义
2013年1月1日至2013年6月30日
现期
佣钱 占现期佣钱总定标航空站周旋佣钱剩余的 占航空站周旋佣钱等同的定标
国信安全2,025,003.37 18.53% 3,126,413.88 42.09%
上某年级的学生度比得上的某一历史时期的的相干方定义
2012年1月1日至2012年6月30日
现期
佣钱 占现期佣钱总定标航空站周旋佣钱剩余的 占航空站周旋佣钱等同的定标
国信安全1,420,995 12% 137,308 3.03%
注:1、佣钱计算声调
上海安全买通税的买通佣钱=买(卖)成交总结×1‰-买(卖)过手费-买(卖)证管费
深圳安全买通税的买通佣钱=买(卖)成交总结×1‰-买(卖)过手费-买(卖)证管费
(佣钱比率依与普通安全公司订约的拟定议定书条目订立。)
2、本基金与相干方已按同性一致的基金佣钱计算办法和佣钱定标订约了《安全买通单元租用拟定议定书》。按照拟定议定书的常客,这些单元为朕的COMP预备议论服务性的和停止议论帮助。。
8.2相干方薪酬
8。基金明智地运用费
单位:人民币元
提出罪状 现期
2013年1月1日至2013年6月30日比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
现期基金周旋的明智地运用费33,455,900 33,493,803.54
里面:为使接收一套偿还客户防守费7,017,898 6,820,236
注:(1)鹏华基金明智地运用的年薪率,每天提到,每月的偿还。每日明智地运用费=前整天资产净值。
(2)《营业费明智地运用办法》,基金导演提必然定标的客户防守费,用于偿还使接收战役射中靶子客户服务性的和倒数相干费,客户防守费由基金明智地运用费聚集。。
8。基金托管费
单位:人民币元
提出罪状 现期
2013年1月1日至2013年6月30日比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
现期基金偿还的托管费5,575,983.63 5,582,300.62
注:商业堆积偿还基金收件人年值得,每天提到,每月的偿还。日托费=前整天的净资产花费。

        相干买通射中靶子用以筹措借入资本的公司债(包罗回购)买通
本基金现在传闻期及上年度比得上的某一历史时期的缺乏与相干方停止管束间的同性需求的用以筹措借入资本的公司债(含回购)买通。
基金顾虑各当事人的8.4项投入
8。在传闻期内,基金明智地运用的运用固有本钱
一份单位:份
提出罪状 现期
2013年1月1日至2013年6月30日比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
基金和约减少日( 2007年4月25日 )持一些基金一份 - -
优先构思基金一份46,794,805.00 46,794,805.00
某一历史时期的采选/采选一份等同
股权分置某一历史时期的
减:完成的满意/销路期
基金岁末持股46,794,805.00 46,794,805.00
航空站持一些基金一份
基金总一份为0.96% 0.89%
注:本基金明智地运用的投入本基金的值得基准与停止平等的使适应的投入者应用的值得基准相分歧。
8。基金导演不计的停止相干方对基金的投入
本基金现在传闻航空站及上年度末除基金明智地运用的越过的停止相干方缺乏投入及构思本基金一份。
.8.5 由相干方管的堆积存款剩余的及现期发作的利钱收益
单位:人民币元 
相干方
这个成绩的定义
2013年1月1日至2013年6月30日比得上的某一历史时期的
2012年1月1日至2012年6月30日
航空站剩余的、现在利钱收益、航空站剩余的、现在利钱
奇纳河工商业堆积 992,095,795.95 1,938,431.81 397,123,263.51 1,424,502.85
.8.6 本基金在承销品期内参加相干方承销品安全的状态
本基金现在传闻期及上年度比得上的某一历史时期的未参加相干方承销品的安全。
.9 航空站(2013年6月30日 )本基金持一些传递约束安全
.9.1 因订阅费新发/增发安全而于航空站持一些传递约束安全
总结单位:人民币元
9。限度局限安全类别:公平字幕
安全
加密安全
成定义
订阅费日可受当天传递限度局限。
价钱终极价钱单价染色体的
(单位):库存端
总本钱,航空站总估值
600498 烽火信号通讯 2012年7月6日 2013年7月4日 非野外发行传递约束 25.48 13 6,000,000 76,440, 98,580, -
600887 伊利厉害相干 2013年1月14日 2014年1月10日 非野外发行传递约束 18.51 25 1,000,000 18,510, 24,250, -
注:1、烽火信号通讯科学技术厉害相干厉害相干限定的公司2012开腰槽分派安排的:向全部隐名每10股派发现钞00元(含税),以本钱公积金向全部隐名每 10 股转增 10 股股权注册日为2013年5月21日,请假条利钱的日期是2013年5月22日。。
2、内蒙古伊犁行业团体厉害相干厉害相干限定的公司2012开腰槽分派:为尽量的隐名每10股订阅费黄金(含税)。,注册日期是2013年5月30日。,请假条利钱的日期是2013年5月31日。。
3、表示方式现在传闻航空站,鉴于子股,基金缺乏发行限定的的用以筹措借入资本的公司债和认股权证。。

        9.2残冬腊月厉害相干限定的公司持股
总结单位:人民币元
公平字幕加密,公平字幕定义,临时的平静日期,暂缓治理的出现,航空站
欣赏单位回复日期回复
收盘单价染色体的 号码(库存端
总本钱,航空站总估值
600436 片仔癀 2013年6月21日 配股停牌 136.82 2013年7月1日 118.73 879,768 109,820,366.82 120,369,856 -
用以筹措借入资本的公司债回购射中靶子9.3种用以筹措借入资本的公司债作为厚度
9。管束间的需求用以筹措借入资本的公司债回购
表示方式现在传闻航空站,基金不以两头组织买通回购安全。
9。外币需求用以筹措借入资本的公司债回购
表示方式现在传闻航空站,基金不停止回购和回购安全剩余的。

        7投入结成传闻
终极基金结成
总结单位:人民币元
序列号与基金总资产的定标
1股权投入3,200,825,387.23 75.82
里面:公平字幕3,200,825,387.23 75.82
2紧抱进项投入18,009,330 0.43
里面:经典的辣妹18,009,330 0.43
资产帮助安全 - -
3银行家的职业衍生品投入
4 采选囤积银行家的职业资产
里面:买断式回购的采选囤积银行家的职业资产
5堆积存款和结算保留某物计算出998,275,625.56 23.65
6停止资产4,771,820.29 0.11
7 计算出 4,221,882,170.58 100.00
7.2不动产权投入结成
总结单位:人民币元
加密同行类别公允花费与所有权净价值的定标
农夫、林、牧、渔业 - -
B矿业
C 粗制滥造 2,469,234,010 58.71
高压电、使热、毒和水产的产和供给业
E建筑同行120,379,434.93 2.86
F发行传播使欣喜若狂量116,878,060.90 2.78
G使欣喜若狂、贮存器与邮政服务性的
抑制餐饮业
I传达转移、软件和传达辅助设备性的291,209,261.82 6.92
J银行家的职业业116,000, 2.76
K房地不动产权
付地租和商业服务性的
科研与辅助设备性的业
N灌溉建筑学物、一带与公共设备明智地运用87,124,611.28 2.07
O.住院服务性的、整理和停止服务性的
P谈到
康健与社会任务
R开化、体育文娱不动产权
S多重的
等同3,200,825,387.23 71
7.3 航空站按公允花费占基金资产净值定标大块排序的流行音乐十大畅销唱片公平字幕投入明细
总结单位:人民币元
序号 公平字幕加密 公平字幕定义 号码(股) 公允花费 占基金资产净值定标(%)
1600887伊利厉害相干10,954,329 335,621,412 8
2600406国电NR 19,504,974 291,209,261.82 6.92
3000625长安电力机械30,462,933 283,000,647 6.73
4601633长城汽车5,299,964 187,724,724.88 6
5 000800一汽轿车14,299,694 175,886,230 8
6600535锡Shi Li 4,219,236 165,183,089.40 3.93
7000538云南白药1,919,195 161,231,571.95 3.83
8 600498烽火信号通讯9,000,000 148,020, 3.52
9002415海康威视3,699,618 130,744,500.12 1
10002140东华科学技术4,852,053 120,379,434.93 2.86
注:投入者欲认识现在传闻航空站基金投入的尽量的公平字幕明细,你必然要看见Yu Peng网站的半年报全文。。
传闻期公平字幕投入结成的得意地转换
7。公平字幕采选等同超越初始所有权净价值
总结单位:人民币元
序号 公平字幕加密 公平字幕这个成绩的定义累计价格看涨而买入总结 占期初基金资产净值定标(%)
1 600016 民生堆积 464,292,559.64 10.90
2600036招商堆积408,730,314 9.60
3 600104 上海汽车工业群像群像 373,520,011 8.77
4 601166 兴业银行堆积 329,464,979.28 4
5600309及艋舺物质的化学组成工业300,487,289.20 7.06
6 600406 国电南瑞 283,792,749.38 6.66
7 000800 一汽轿车 210,952,755.44 4.95
8 600030 中信广场安全 206,700,205.43 4.85
9 000625 长安汽车 198,773,662.04 7
10。600805悦达投入172,653,092 4.05
11600596新安公平字幕156,091,983 3.67
12000001安全性堆积141,822,985.79 3.33
13 600062 华润双鹤 140,632,007.27 3.30
14002140东华科学技术134,258,579.40 5
15601318奇纳河安全性132,544,003.30 1
16 000012 南  玻A 132,047,452 0
17 600436 片仔癀 114,721,546.92 2.69
18 600887 伊利厉害相干 114,519,480.19 2.69
19002007华蓝生物112,235,790.63 2.64
20000581威孚高科学技术111,289,423.68 2.61
21600000浦东形成堆积106,437,316.33 2.50
22600332广州配药学88,161,883.84 2.07
23600118奇纳河卫星88,041,208 2.07
24000826磨沙机一带85,264,926.75 2.00
注:采选量按照采选买通量填写。,不思索买通本钱。

        7. 累计分叉总结超过期初基金资产净值2%或前20名的公平字幕明细
总结单位:人民币元
序号 公平字幕加密 公平字幕这个成绩的定义累计分叉总结 占期初基金资产净值定标(%)
1 600016 民生堆积 486,228,942 11.42
2601318奇纳河安全性364,716,483.97 8.56
3 600104 上海汽车工业群像群像 345,914,148.69 2
4 000651 格力电器 338,011,451.56 4
5 601166 兴业银行堆积 295,369,669.91 6.94
6600036招商堆积257,977,213 6.06
7 600309 及艋舺物质的化学组成 244,468,573.36 5.74
8002152广播与电视快报219,212,985.86 5
9 600690 青岛海尔 208,038,422.08 4.88
10 600809 山西汾酒 202,069,832 4
11 002273 水晶光电现象 197,069,03 3
12 600805 悦达投入 182,532,202.97 9
13 600030 中信广场安全 174,850,681.69 1
14 600519 贵州茅台 169,306,809.11 3.98
15600694要事情股164,522,438 3.86
16 000538 云南白药 138,705,540.80 6
17600535锡Shi Li 137,633,846.66 3
18 600066 宇通公共汽车 131,925,295 0
19000001安全性堆积130,794,563.65 3.07
20 600498 烽火信号通讯 129,554,781.77 3.04
21300054鼎龙厉害相干117,090,825.88 2.75
22601633长城汽车115,341,678 2.71
23000581威孚高科学技术115,190,266 2.70
24600596新安公平字幕103,167,009.33 2.42
25600000浦东形成堆积96,961,696 8
26000028种药物与87种药物平等的。,452,448 2.05
27600332广州配药学85,774,270.72 2.01
注:使接收总结按使接收额计算(买通),不思索买通本钱。
7。价格看涨而买入公平字幕的总本钱和分叉的公平字幕等同。
单位:人民币元
公平字幕总本钱(买通)计算出5,587,090,481
销路公平字幕(买通)的总进项6,552,373,718
注:采选公平字幕本钱、销路公平字幕所得按买通总结计算(单位),不思索买通本钱。
航空站用以筹措借入资本的公司债典型花色品种用以筹措借入资本的公司债结成
总结单位:人民币元
序号 用以筹措借入资本的公司债转换 公允花费 占基金资产净值定标(%)
1国用以筹措借入资本的公司债
2央行票据
三。银行家的职业用以筹措借入资本的公司债
里面:策略性银行家的职业用以筹措借入资本的公司债
4公司用以筹措借入资本的公司债
5。公司短期融资券
6中期票据
7可替换用以筹措借入资本的公司债18,009,330 0.43
8停止
9 计算出 18,009,330 0.43
细部超群的前五位用以筹措借入资本的公司债投入按公平的VA定标超群的
总结单位:人民币元
序号 用以筹措借入资本的公司债加密 用以筹措借入资本的公司债定义 号码(张) 公允花费 占基金资产净值定标(%)
1 110023 民生转债 173,250 18,009,330 0.43
注:前述的用以筹措借入资本的公司债明细为本基金现在传闻航空站持一些整个用以筹措借入资本的公司债。
 航空站按公允花费占基金资产净值定标大块超群的的流行音乐十大畅销唱片资产帮助安全投入明细
本基金现在传闻航空站未构思资产帮助安全。
往年残冬腊月前五当权者证投入一项
本基金现在传闻航空站未构思权证。
传闻航空站股指将来的买通的表现
1股指将来的职位及基金利弊得失明细
本基金基金投入广袤还没有包罗公平字幕I。
2基金投入股指将来的的投入谋略
本基金基金投入广袤还没有包罗公平字幕I。
投入结成传闻0注
0.1 
基金的前十种安全不受按期发行。、或在某年级的学生内野外责任该传闻的编制。、惩罚的安全。
0.2 
基金前十只公平字幕未超越基金蜂箱基金。
任期完毕时的停止0.3项资产
单位:人民币元
序名量
1 誓言金存款2,545,477.06
2安全清算应收贷款贷款
3 应收贷款股息1,810,229.05
4 应收贷款利钱198,609.07
5应收贷款现款217,501
6停止应收贷款款
7预付货款费
8停止
9 计算出 4,771,820.29
0.4 航空站持一些有转股期的可替换用以筹措借入资本的公司债明细
本基金现在传闻航空站未构思有转股期的可替换用以筹措借入资本的公司债。
0.5 航空站流行音乐十大畅销唱片公平字幕中在传递约束状态的阐明
总结单位:人民币元
序号 公平字幕加密 公平字幕定义 传递约束分开的公允花费 占基金资产净值定标(%) 传递约束状态阐明
1600498警标通讯98,580,4非野外发行
2600887伊利厉害相干24,250,0.58非野外发行
投入结成传闻正文的0.6个停止表现性分开。
四户五条旨在出现,数字子项和T的总和当中能够在尾差。。
8基金构思人传达
基金一份构思人数与构思人建筑学
一份单位:份
构思人户数(户) 户均持一些基金一份 构思人建筑学
机构投入者人称代名词投入者
构思厉害相干占总一份的定标。
248,501 19,534.99 82,784,546.73 1.71% 4,771,679,552.61 98.29%
8.2年度上市基金残冬腊月流行音乐十大畅销唱片构思人
公平字幕上市的公司总人数、构思人姓名、一份(一份)百分率
1鹏华基金明智地运用公司45,844,238.00 20.77%
2上海科学技术谈到出版社5,207,991.00 6%
3天津创业投入限定的职责公司1,810,125.00 0.82%
4廖蓉耀1,000, 0.45%
5。冯明695,882.00 0.32%
6王继俊608,913.00 0.28%
7张贵成600, 0.27%
8郑伟烨555,051.00
9禹西盟544,300.00
10吴金荣475,305.00 0.22%
注:会场构思人。
基金导演的职员构思基金的状态。
该提出罪状持一些厉害相干总额是托塔的定标。
基金导演尽量的职员构思基金的9。,511.60 0.0002%
注:(1)公司资深的明智地运用层、基金投入和议论机关主持人现在传闻航空站未构思本基金一份。
(2)本基金的基金导演现在传闻航空站未构思本基金一份。
(3)表示方式现在传闻航空站,基金投入导演、构思该基金适合顾虑法度、法规。、奇纳河安全监督明智地运用使服役顾虑常客。

        敞开式基金一份的9大转换
单位:份
基金和约减少日期(2007年4月25日)基金总一份1,000,000,
现在传闻结巴地说出初基金一份等同 5,116,895,
现在传闻期基金总申购一份 23,649,
减:现在传闻期基金总满意一份 286,080,
现在传闻期基金拆分转换一份 -
现在传闻期航空站基金一份等同 4,854,464,
注:股息再投入、替换为共享;总满意一份包罗替换一份。。
10大要事
基金一份构思人大会决议
本基金传闻期内无基金一份构思人大会决议。     
 基金明智地运用的、基金托管人基金托管人的次要人事转换
10。基金明智地运用的的次要人事转换:2013年3月,Cao Yi医疗设备不再路肩基金导演副总统交易。。鉴于事项经董事会审察同意。
10。基金托管人的次要人事转换:在传闻期内,缺乏发作得意地人事转换。。    
触及基金导演、基金所有权、基金托管法
现在传闻期无触及对公司运营明智地运用及基金运作发作得意地势力的,基金导演、基金所有权、与基金托管事情顾虑的法事项。    
基金投入谋略的转换
本基金现在传闻期基金投入谋略未零钱。    
奖学金获得者师事务所审计资产
公司内幕议论,本基金传闻期内改聘普华永道行程奖学金获得者师事务所(特别普通打伙儿)为本基金审计的奖学金获得者师事务所,并依法治理警告顺序。
 明智地运用的、收件人及其资深的明智地运用的员正接收考察或处分。
本基金明智地运用的、基金托管人触及托管事情机构及其资深的明智地运用的员在传闻期内未受到无论哪个进行视察或处分。    

        安全公司融资付地租单位的时势
10。安全投入基金的安全投入与佣钱偿还
总结单位:人民币元
掮客姓名
买通单位的号码应由掮客偿还。

        凡例
买通总结是现在公平字幕。
总买通量定标 佣钱 占现期佣钱
总定标
资格安全12,607,979,483.58 21.52% 2,307,804.06 22% -
国信安全2 2,230,172,537 18.41% 2,025,003.37 18.53% -
中投安全11,231,842,713.51 7% 1,121,471 6% -
生色安全11,070,981,278.49 8.84% 947,712.82 8.67% -
中信广场建立投入1980,647,558.61 8.09% 892,774 7% -
国泰莒南2871,728,391 9% 793,623.91 7.26% -
奇纳河招商安全1663,780,960.42 5.48% 604,300.63 5.53% -
海通安全2617,712,288.62 0% 562,362.62 5% -
齐鲁安全1506,405,131.44 8% 461,029.23 2% -
申银万国2477,884,191.08 3.94% 434,809.27 3.98% -
湘财安全1293,237,218.26 2.42% 266,962.05 2.44% -
华泰安全1 234,150,755.46 1.93% 213,178 1.95% 传闻期内新增
中信广场安全1 137,136,792 3% 124,848.09 4% 传闻期内新增
广发安全1113,630,250 0.94% 103,448.23 0.95% -
西方安全178,763,462 0.65% 69,699 0.64% -
渤海安全1
长江安全1
中银1
格罗弗努力挖掘于古英语安全1
注:买通单位选择的基准和顺序
1、基金导演主持选择安全经纪机构。,以买通单位为专项资产买通单位,选择的基准是:
(1)量级,信誉良好,注册本钱不较低的3亿元人民币。;
(2)公有经济规定良好。,财务瞄准蠲,公司的经纪规定是ST。;
(3)行动守则,近两年来,奇纳河证监会并未因得意地违规行动而受到处分。;
(4)内幕明智地运用军旗、枯燥的,有健全的内幕把持惯例。,并能完成基金顶点守秘密采取军事行动的索取。;
(5)基金运作所需的有效性、守秘密通讯使适应,买通设备完成安全买通代劳的必要。,它还为基金预备片面的传达服务性的。;
(6)科研实力雄厚。,有紧抱的议论机构和特意的议论作为正式工作人员的。,即时为基金预备优质的顾问职位性的。。
2、选择买通单位的顺序:
我公司是鉴于述基准为根底的。,选择适合使适应的安全公司作为付地租买通目标。朕公司的投入和议论机关常常做本人喻为。,评价使满意包罗:预备科研传闻美质、号码、即时性和预备议论服务性的的迅速的的性和美质。,按照评价的效果,转交的详细状态。我公司正喻为几种安全的财务规定。、经纪规定、议论程度后,将安全买通单位作为安全买通的特别买通单位贳给安全公司。传闻期内新增中信广场安全厉害相干厉害相干限定的公司、华泰安全厉害相干限定的公司的买通单位被用作特别的TRADI。,传闻期内停止买通单位无转换。。
2基金付地租公司持一些停止安全投入状态
本基金传闻期内未经过券商买通单元停止用以筹措借入资本的公司债买通、用以筹措借入资本的公司债回采选卖与权证买通。

        鹏华基金明智地运用厉害相干限定的公司
2013年8月27日

         传达努力挖掘:上海安全报

        发行工夫:2013-08-29

 

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